HKSI 卷二中文模拟考题：免费题库及详细解说
第1类（证券交易）、第4类（就证券提供意见）及第8类（证券保证金融资）持牌法团负责人员的试卷，须连同卷一、卷七及卷八一并应考。内容涵盖《证券及期货条例》监管框架、附属法例、《操守准则》及监督、在香港联合交易所的买卖、其他证券活动、期权及场外衍生工具，以及市场失当行为。
Premium：3,000 道练习题、6 套完整模拟考试、800 张记忆卡和 60 份详尽重点笔记，按主题逐一编排。查看学习路径 ·
关于 卷二 考试
第1类（证券交易）、第4类（就证券提供意见）及第8类（证券保证金融资）持牌法团负责人员的试卷，须连同卷一、卷七及卷八一并应考。内容涵盖《证券及期货条例》监管框架、附属法例、《操守准则》及监督、在香港联合交易所的买卖、其他证券活动、期权及场外衍生工具，以及市场失当行为。
考试考什么
每个分支都是官方大纲中的一个主题。会员可在完整心智图上查看所有重点。阅读免费复习指南 →
如何考取 卷二 考试合格
- 60 分钟答 40 题，每题约 90 秒。
- 合格要 70%，即 40 题答对 28 题，最多只可错 12 题。
- 记熟重复出现的数字：印花税买卖双方各 0.1%、投资者赔偿基金 HK$500,000、客户款项 1 个营业日内存入信托账户、成交单据须于第二个营业日结束前发出、大部分纪录保存 7 年。
- 掌握六类市场失当行为，以及市场失当行为审裁处民事程序与刑事检控的分别；审裁处不可判处监禁。
Premium 卷二 备试包含什么
Premium 卷二 备试逐个主题复习。每一步先读该主题的重点笔记和记忆卡，再做该主题每组 25 题的练习，掌握一个主题后才进入下一个。所有主题都掌握后，6 套完整模拟考试会证明你已准备就绪。
你的分步复习路径
- 1规管架构9 份重点笔记、115 张记忆卡，然后是 450 道练习题（共 18 组，每组 25 题）注册账户即可免费阅读笔记
- 2附属法例规定9 份重点笔记、115 张记忆卡，然后是 425 道练习题（共 17 组，每组 25 题）Premium
- 3管理及监管9 份重点笔记、115 张记忆卡，然后是 425 道练习题（共 17 组，每组 25 题）Premium
- 4香港交易所的交易9 份重点笔记、115 张记忆卡，然后是 425 道练习题（共 17 组，每组 25 题）Premium
- 5其他证券活动8 份重点笔记、115 张记忆卡，然后是 425 道练习题（共 17 组，每组 25 题）Premium
- 6交易所买卖期权及场外衍生工具8 份重点笔记、115 张记忆卡，然后是 425 道练习题（共 17 组，每组 25 题）Premium
- 7市场失当行为及不当手法8 份重点笔记、110 张记忆卡，然后是 425 道练习题（共 17 组，每组 25 题）Premium
- 最后一步：6 套完整模拟考试每套 50 题，按正式考试计时。全部合格后，就可以预约考试。Premium
阅读「规管架构」的完整 卷二 复习笔记
我们首套完整的综合笔记，约需 10 分钟阅读：《证券及期货条例》及监管框架 · 证监会 · 其他监管机构及交易所 · 发牌制度及受规管活动 · 适当人选、胜任能力及CPT · 企业管治及向证监会汇报，并附模拟考题解析、考官常设的陷阱及一分钟重点回顾。立即建立免费账户阅读，在决定前先了解Premium笔记的运作。
包含的学习工具
3,000 道练习题
每项考试 3,000 道仿真考题，按主题分组，每组 25 道。每个答案都有解说，并注明所依据的规则。
6 套完整模拟考试
每项考试 6 套完整限时模拟考试，题数和时限与真实考试相同，让考试当天就像平日练习。
考试准备度分数
一个由 0 至 100 的分数，告诉你何时可以预约考试。达到 80 分即受合格保证保障。
800 张记忆卡 + 间隔重复
每项考试 800 张记忆卡，每个主题一副，在你快要忘记前重新出现。每天五分钟，所有数字都记得牢。
60 份详尽重点笔记
每项考试 60 份重点笔记，按主题划分，每份都详细讲解：核心概念、考试例题详解、考官常设的陷阱及快速重温。注册账户即可免费阅读第一套笔记。
心智图
一个画面纵览整个考试：所有主题及其下的重点。
样题及答案
以下是上方免费测验的题目及答案。建议先做题，答错的题目印象更深。
1. 根据《证券及期货条例》，「证券交易」属于：
2. 证券及期货事务监察委员会（证监会）最恰当的描述是：
3. 根据《证券及期货（客户款项）规则》，持牌法团（licensed corporation）收到客户款项后，须于何时存入分隔的客户信托账户？
4. 如持牌法团违约，个别投资者可从投资者赔偿基金获得的最大赔偿额为：
5. 第 4 类持牌法团的持牌代表（licensed representative）向投资目标保守的退休客户推介高风险股票。根据《操守准则》，该代表违反了：
6. 合规主任怀疑某客户的交易涉及犯罪得益。可疑交易报告须向以下哪个机构递交？
7. 在香港交易所买卖的证券透过中央结算系统（CCASS）于何时交收？
8. 自 2023 年 11 月 17 日起，购买香港股票的印花税按什么税率征收？
9. 客户指示经纪沽空一只不在香港交易所可沽空指定证券名单上的股票。经纪应：
10. 在香港为零售投资者营运虚拟资产交易平台的香港平台必须：
11. 在香港交易所买卖的股票期权由哪个机构结算及交收？
12. 根据场外衍生工具交易汇报规则，持牌法团订立的指明场外衍生工具交易必须向哪个机构汇报？
13. 一名董事得悉机密消息，知道其公司即将公布收购要约。她在公布前买入自己公司的股份。这属于：
14. 市场失当行为审裁处：
15. 根据《证券及期货条例》第 174 条，中介人致电公众人士以诱使对方订立买卖证券的协议：
取得完整的 卷二 备试内容
Premium 月费
- 自选一份试卷：HKSI全部 17 份试卷中的任何一份
- 每项考试 3,000 道练习题 + 6 套完整模拟考试
- 每项考试 800 张记忆卡 + 60 份重点笔记，按主题编排，另附心智图
- 间隔重复 + 错题库
- 准备度分数及详细报告
- 视频课程（陆续推出）
- 使用期间内容持续更新
- 5 份赠品：重点数字表、公式表、复习计划等
- 合格保证：完成备试，合格或退还 100%
每月自动续订，直至你取消。在账户中按两下即可取消；已付费的月份完结前仍可继续使用。没有最短合约期。
Premium 年费
- 自选一份试卷：HKSI全部 17 份试卷中的任何一份
- 每项考试 3,000 道练习题 + 6 套完整模拟考试
- 每项考试 800 张记忆卡 + 60 份重点笔记，按主题编排，另附心智图
- 间隔重复 + 错题库
- 准备度分数及详细报告
- 视频课程（陆续推出）
- 使用期间内容持续更新
- 5 份赠品：重点数字表、公式表、复习计划等
- 合格保证：完成备试，合格或退还 100%
每年自动续订一次，直至你取消。每次续订前我们都会发邮箱通知你。可随时在账户中取消；已付费的年度完结前仍可继续使用。
认证指南
你需要考哪几卷 HKSI？：要成为证监会持牌代表（或银行的有关人士），你通常须通过三份HKSI牌照考试试卷：卷一（规例）、卷七（金融市场），以及一份你所属受规管活动的试卷。以下说明是哪一份。
卷二 考试常见问题
卷二 考试有多少题？
40条多项选择题，限时60分钟。形式：闭卷、机考。
卷二 考试要多少分才合格？
70%.
卷二 考试费用是多少？
香港考区费用为HK$2,000（海外 Prometric 考试中心为HK$2,450）。费用或会调整，报名前请向香港证券及投资学会（HKSI Institute）核实。
卷二 考试提供哪些语言？
英文或繁体中文。
在哪里参加 卷二 考试？
香港证券及投资学会（HKSI Institute）设于香港的电脑化考试中心，或香港以外的 Prometric 考试中心。
这份 卷二 模拟考免费吗？
是。本页的 15 题模拟考完全免费，每题附解说，毋须注册。注册免费账户更可阅读第一个主题的完整笔记。卷二 完整备试属 Premium，此卷每月 HK$1,147。
Premium 卷二 备试包含什么？
3,000 道按主题编排的练习题（规管架构：450；附属法例规定：425；管理及监管：425；香港交易所的交易：425；其他证券活动：425；交易所买卖期权及场外衍生工具：425；市场失当行为及不当手法：425）、6 套每套 50 题的完整限时模拟考、800 张记忆卡及分布于全部 7 个主题的 60 份重点笔记，另有错题库及准备度分数。
比较 卷二 与其他 HKSI 试卷
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第2类（期货合约交易）及第5类（就期货合约提供意见）负责人员的规例试卷，须连同卷一、卷七及卷九一并应考。内容涵盖衍生工具监管框架、发牌、客户款项及证券、业务操守、备存纪录、香港期货交易所买卖及结算，以及场外衍生工具申报及清算。
HKSI 卷五：机构融资规例
第6类（就机构融资提供意见）负责人员的规例试卷，须连同卷一、卷七及卷十一一并应考。内容涵盖香港的机构融资监管框架及操守规则、在联交所上市、《公司收购、合并及股份回购守则》及股份回购，以及供股、可转换证券及股份计划。
HKSI 卷六：资产管理规例
第9类（资产管理）负责人员的规例试卷，须连同卷一、卷七及卷十二一并应考。内容涵盖一般监管框架、后勤部门合规责任、证监会的资产管理守则，以及市场失当行为。
考试详情摘录自2026年10月所载的官方考生信息。香港证券及投资学会（HKSI Institute）会调整考试形式及费用，报考前请向香港证券及投资学会（HKSI Institute）核实。HKSIMock与香港证券及投资学会及证监会（SFC）并无任何关联。