免费HKSI模拟考试
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核心试卷
受规管活动试卷
HKSI 卷八：证券
第1类（证券交易）、第4类（就证券提供意见）及第8类代表的试卷。
HKSI 卷九：衍生工具
第2类（期货合约交易）及第5类（就期货合约提供意见）代表的试卷。
HKSI 卷十二：资产管理
第9类（资产管理）代表的试卷。
HKSI 卷十一：机构融资
第6类（就机构融资提供意见）代表及负责人员的试卷，须连同卷一及卷七一并应考。内容涵盖机构融资行业、会计及财务报表分析、机构融资原则、股本及债务融资、业务估值，以及合并与收购。
HKSI 卷十：信贷评级服务
此试卷适用于进行第10类受规管活动（提供信贷评级服务）的代表及负责人员，须连同卷一及卷七一并应考。内容涵盖信贷及信贷风险基础、信贷评级机构的运作及监管制度、评级程序，以及企业、银行、公共部门企业、结构性融资及主权国家的评级。
HKSI 卷十九：集体投资计划存管服务
此试卷适用于申请第13类注册（为证监会认可集体投资计划提供存管服务）的代表及负责人员，一般须连同卷一及卷七一并应考。内容涵盖香港资产管理行业、主要资产类别及基金类型，以及存管机构的托管、监督及风险管理职能。
负责人员试卷
HKSI 卷二：证券规例
第1类（证券交易）、第4类（就证券提供意见）及第8类（证券保证金融资）持牌法团负责人员的试卷，须连同卷一、卷七及卷八一并应考。内容涵盖《证券及期货条例》监管框架、附属法例、《操守准则》及监督、在香港联合交易所的买卖、其他证券活动、期权及场外衍生工具，以及市场失当行为。
HKSI 卷三：衍生工具规例
第2类（期货合约交易）及第5类（就期货合约提供意见）负责人员的规例试卷，须连同卷一、卷七及卷九一并应考。内容涵盖衍生工具监管框架、发牌、客户款项及证券、业务操守、备存纪录、香港期货交易所买卖及结算，以及场外衍生工具申报及清算。
HKSI 卷五：机构融资规例
第6类（就机构融资提供意见）负责人员的规例试卷，须连同卷一、卷七及卷十一一并应考。内容涵盖香港的机构融资监管框架及操守规则、在联交所上市、《公司收购、合并及股份回购守则》及股份回购，以及供股、可转换证券及股份计划。
HKSI 卷六：资产管理规例
第9类（资产管理）负责人员的规例试卷，须连同卷一、卷七及卷十二一并应考。内容涵盖一般监管框架、后勤部门合规责任、证监会的资产管理守则，以及市场失当行为。
HKSI 卷四：信贷评级服务规例
第10类（提供信贷评级服务）负责人员的规例试卷，须连同卷一、卷七及卷十一并应考。内容涵盖《证券及期货条例》下信贷评级机构的发牌框架、持续合规责任、证监会《提供信贷评级服务人士操守准则》，以及市场失当行为。
HKSI 卷十八：存管服务规例
此试卷适用于申请核准为进行第13类受规管活动（为相关集体投资计划提供存管服务）的持牌法团负责人员的人士，须连同卷一、卷七及卷十九一并应考。内容涵盖一般监管框架、专门适用于第13类受规管活动存管机构的操守及产品规则，以及市场失当行为。
保荐人及收购试卷
HKSI 卷十五：保荐人（主要人员）
LE 卷十五是负责人员试卷，适用于监督第6类受规管活动下保荐人工作（IPO保荐）的持牌人士。课程范围与卷十六相同，但侧重负责人员的角度：监督交易团队、保荐人责任，以及在保荐人制度、《上市规则》、IPO程序及尽职审查方面的判断。
HKSI 卷十六：保荐人（代表）
从事保荐人工作（即第6类就机构融资提供意见）的代表及相关人士就香港IPO的试卷。
HKSI 卷十七：公司收购及股份回购规例
此试卷适用于从事或就证监会《公司收购、合并及股份回购守则》及股份回购项下事务提供意见的第6类持牌人士。
