HKSI 卷六中文模拟考题：免费题库及详细解说
第9类（资产管理）负责人员的规例试卷，须连同卷一、卷七及卷十二一并应考。内容涵盖一般监管框架、后勤部门合规责任、证监会的资产管理守则，以及市场失当行为。
Premium：3,000 道练习题、6 套完整模拟考试、800 张记忆卡和 60 份详尽重点笔记，按主题逐一编排。查看学习路径 ·
关于 卷六 考试
第9类（资产管理）负责人员的规例试卷，须连同卷一、卷七及卷十二一并应考。内容涵盖一般监管框架、后勤部门合规责任、证监会的资产管理守则，以及市场失当行为。
考试考什么
每个分支都是官方大纲中的一个主题。会员可在完整心智图上查看所有重点。阅读免费复习指南 →
如何考取 卷六 考试合格
- 60 分钟答 40 题，每题约 90 秒。
- 合格要 70%，即 40 题答对 28 题，最多只可错 12 题。
- 分清各监管机构的职能：本卷经常涉及证监会、金管局、积金局及保监局的职责重叠。
- 记住关键数字：REIT 分派 90%、REIT 借款上限 50%、《单位信托守则》单一发行人限额 10%、纪录保存 7 年、投资者赔偿基金上限 HK$500,000。
Premium 卷六 备试包含什么
Premium 卷六 备试逐个主题复习。每一步先读该主题的重点笔记和记忆卡，再做该主题每组 25 题的练习，掌握一个主题后才进入下一个。所有主题都掌握后，6 套完整模拟考试会证明你已准备就绪。
你的分步复习路径
- 1一般监管框架15 份重点笔记、200 张记忆卡，然后是 750 道练习题（共 30 组，每组 25 题）注册账户即可免费阅读笔记
- 2后勤办公室合规15 份重点笔记、200 张记忆卡，然后是 750 道练习题（共 30 组，每组 25 题）Premium
- 3资产管理规例15 份重点笔记、200 张记忆卡，然后是 750 道练习题（共 30 组，每组 25 题）Premium
- 4失当行为15 份重点笔记、200 张记忆卡，然后是 750 道练习题（共 30 组，每组 25 题）Premium
- 最后一步：6 套完整模拟考试每套 50 题，按正式考试计时。全部合格后，就可以预约考试。Premium
阅读「整体规管架构」的完整 卷六 复习笔记
我们首套完整综合笔记，约需 10 分钟阅读：法律及规例架构 · 受规管活动及发牌 · 各监管机构及其协作 · 《操守准则》及ICG · 个人资料及打击洗钱／打击恐怖分子资金筹集 · 纪律、管治及监督，并附考试实例演练、考官常用的陷阱及一分钟重点回顾。免费开立账户即可阅读，并在决定前了解付费笔记的运作方式。
包含的学习工具
3,000 道练习题
每项考试 3,000 道仿真考题，按主题分组，每组 25 道。每个答案都有解说，并注明所依据的规则。
6 套完整模拟考试
每项考试 6 套完整限时模拟考试，题数和时限与真实考试相同，让考试当天就像平日练习。
考试准备度分数
一个由 0 至 100 的分数，告诉你何时可以预约考试。达到 80 分即受合格保证保障。
800 张记忆卡 + 间隔重复
每项考试 800 张记忆卡，每个主题一副，在你快要忘记前重新出现。每天五分钟，所有数字都记得牢。
60 份详尽重点笔记
每项考试 60 份重点笔记，按主题划分，每份都详细讲解：核心概念、考试例题详解、考官常设的陷阱及快速重温。注册账户即可免费阅读第一套笔记。
心智图
一个画面纵览整个考试：所有主题及其下的重点。
样题及答案
以下是上方免费测验的题目及答案。建议先做题，答错的题目印象更深。
1. 根据《证券及期货条例》附表 5，资产管理（第 9 类）受规管活动（Regulated Activity）是指：
2. 强积金（MPF）中介人如属获授权保险公司并销售强积金基金，其前线监管机构是：
3. 持牌资产管理公司向一名已表示需要稳定收入、无法承受本金亏损的退休客户，推荐一款复杂高风险的结构性产品。该公司违反了《操守准则》（Code of Conduct）哪项规定？
4. 根据《管理、监督及内部监控指引》（ICG），确保持牌法团（Licensed Corporation）遵守监管规定的首要责任在于：
5. 持牌资产管理公司为全权委托客户持有现金。根据《客户款项规则》，该笔现金必须：
6. 基金经理的全权委托组合持有一家香港上市公司的股份。经理于星期一买入更多股份，令基金持股由 4% 增至 6%。根据《证券及期货条例》第 XV 部，须作出披露：
7. 如持牌法团违约而客户因客户款项失踪而蒙受损失，投资者赔偿基金（Investor Compensation Fund）每名投资者的最高赔偿额为：
8. 根据《证券及期货（场外衍生工具交易——汇报及备存纪录责任）规则》，指明场外衍生工具交易须向以下机构汇报：
9. 根据《单位信托及互惠基金守则》，证监会认可基金持有单一实体发行的证券，一般不得超过：
10. 香港房地产投资信托基金（REIT）每年至少须向单位持有人分派：
11. 基金经理想为基金 A 买入证券，方法是从同一公司管理的基金 B 沽出该等证券。根据《基金经理操守准则》，这种交叉盘（cross trade）：
12. 以下哪项有关香港开放式基金公司（OFC）的陈述是正确的？
13. 基金经理获任职上市公司公司秘书的朋友告知，该公司明日将公布盈利警告。经理在公布前沽出基金持有的该公司全部股份。这属于：
14. 根据《证券及期货条例》第 XIV 部，内幕交易作为刑事罪行的最高监禁刑期为：
15. 海外基金经理刊登广告，邀请香港公众投资于其未经证监会认可的基金。根据《证券及期货条例》第 103 条，这：
取得完整的 卷六 备试内容
Premium 月费
- 自选一份试卷：HKSI全部 17 份试卷中的任何一份
- 每项考试 3,000 道练习题 + 6 套完整模拟考试
- 每项考试 800 张记忆卡 + 60 份重点笔记，按主题编排，另附心智图
- 间隔重复 + 错题库
- 准备度分数及详细报告
- 视频课程（陆续推出）
- 使用期间内容持续更新
- 5 份赠品：重点数字表、公式表、复习计划等
- 合格保证：完成备试，合格或退还 100%
每月自动续订，直至你取消。在账户中按两下即可取消；已付费的月份完结前仍可继续使用。没有最短合约期。
Premium 年费
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- 每项考试 800 张记忆卡 + 60 份重点笔记，按主题编排，另附心智图
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- 视频课程（陆续推出）
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每年自动续订一次，直至你取消。每次续订前我们都会发邮箱通知你。可随时在账户中取消；已付费的年度完结前仍可继续使用。
卷六 考试常见问题
卷六 考试有多少题？
40条多项选择题，限时60分钟。形式：闭卷、机考。
卷六 考试要多少分才合格？
70%.
卷六 考试费用是多少？
香港考区费用为HK$2,000（海外 Prometric 考试中心为HK$2,450）。费用或会调整，报名前请向香港证券及投资学会（HKSI Institute）核实。
卷六 考试提供哪些语言？
英文或繁体中文。
在哪里参加 卷六 考试？
香港证券及投资学会（HKSI Institute）设于香港的电脑化考试中心，或香港以外的 Prometric 考试中心。
这份 卷六 模拟考免费吗？
是。本页的 15 题模拟考完全免费，每题附解说，毋须注册。注册免费账户更可阅读第一个主题的完整笔记。卷六 完整备试属 Premium，此卷每月 HK$1,147。
Premium 卷六 备试包含什么？
3,000 道练习题按主题分类整理（整体规管架构：750；后勤办公室合规：750；资产管理规例：750；失当行为：750），另设 6 份全长计时模拟考试（每份 50 题）、800 张记忆卡及 60 份综合重点笔记，涵盖全部 4 个主题，并附错题库及准备度分数。
比较 卷六 与其他 HKSI 试卷
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HKSI 卷三：衍生工具规例
第2类（期货合约交易）及第5类（就期货合约提供意见）负责人员的规例试卷，须连同卷一、卷七及卷九一并应考。内容涵盖衍生工具监管框架、发牌、客户款项及证券、业务操守、备存纪录、香港期货交易所买卖及结算，以及场外衍生工具申报及清算。
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第6类（就机构融资提供意见）负责人员的规例试卷，须连同卷一、卷七及卷十一一并应考。内容涵盖香港的机构融资监管框架及操守规则、在联交所上市、《公司收购、合并及股份回购守则》及股份回购，以及供股、可转换证券及股份计划。
考试详情摘录自2026年10月所载的官方考生信息。香港证券及投资学会（HKSI Institute）会调整考试形式及费用，报考前请向香港证券及投资学会（HKSI Institute）核实。HKSIMock与香港证券及投资学会及证监会（SFC）并无任何关联。