HKSI 卷三中文模拟考题：免费题库及详细解说
第2类（期货合约交易）及第5类（就期货合约提供意见）负责人员的规例试卷，须连同卷一、卷七及卷九一并应考。内容涵盖衍生工具监管框架、发牌、客户款项及证券、业务操守、备存纪录、香港期货交易所买卖及结算，以及场外衍生工具申报及清算。
Premium：3,000 道练习题、6 套完整模拟考试、800 张记忆卡和 60 份详尽重点笔记，按主题逐一编排。查看学习路径 ·
关于 卷三 考试
第2类（期货合约交易）及第5类（就期货合约提供意见）负责人员的规例试卷，须连同卷一、卷七及卷九一并应考。内容涵盖衍生工具监管框架、发牌、客户款项及证券、业务操守、备存纪录、香港期货交易所买卖及结算，以及场外衍生工具申报及清算。
考试考什么
每个分支都是官方大纲中的一个主题。会员可在完整心智图上查看所有重点。阅读免费复习指南 →
如何考取 卷三 考试合格
- 60 分钟答 40 题，每题约 90 秒；不断推进，稍后再回头。
- 70% 即 40 题答对 28 题，最多只可错 12 题。
- 一次记熟香港交易所集团：期交所负责买卖、香港期货结算有限公司结算期货、SEOCH 结算股票期权、香港中央结算有限公司交收股票。
- 第 2 类及第 5 类贯穿全卷：每条规则都要分清是期货交易还是就期货提供意见。
Premium 卷三 备试包含什么
Premium 卷三 备试逐个主题复习。每一步先读该主题的重点笔记和记忆卡，再做该主题每组 25 题的练习，掌握一个主题后才进入下一个。所有主题都掌握后，6 套完整模拟考试会证明你已准备就绪。
你的分步复习路径
- 1规管架构9 份重点笔记、115 张记忆卡，然后是 450 道练习题（共 18 组，每组 25 题）注册账户即可免费阅读笔记
- 2发牌及注册9 份重点笔记、115 张记忆卡，然后是 425 道练习题（共 17 组，每组 25 题）Premium
- 3客户证券及款项9 份重点笔记、115 张记忆卡，然后是 425 道练习题（共 17 组，每组 25 题）Premium
- 4业务操守9 份重点笔记、115 张记忆卡，然后是 425 道练习题（共 17 组，每组 25 题）Premium
- 5备存纪录及汇报8 份重点笔记、115 张记忆卡，然后是 425 道练习题（共 17 组，每组 25 题）Premium
- 6期货买卖及交收8 份重点笔记、115 张记忆卡，然后是 425 道练习题（共 17 组，每组 25 题）Premium
- 7场外衍生工具交易、汇报及结算8 份重点笔记、110 张记忆卡，然后是 425 道练习题（共 17 组，每组 25 题）Premium
- 最后一步：6 套完整模拟考试每套 50 题，按正式考试计时。全部合格后，就可以预约考试。Premium
阅读「规管架构」的完整 卷三 复习笔记
我们首套完整综合笔记，约需 10 分钟阅读：什么才算衍生工具 · 证监会 · 香港交易所集团 · 其他监管机构及影响 · 国际期货交易所及结算所 · 买卖国际期货时的分别，并附考试实例演练、考官常用的陷阱及一分钟重点回顾。免费开立账户即可阅读，并在决定前了解付费笔记的运作方式。
包含的学习工具
3,000 道练习题
每项考试 3,000 道仿真考题，按主题分组，每组 25 道。每个答案都有解说，并注明所依据的规则。
6 套完整模拟考试
每项考试 6 套完整限时模拟考试，题数和时限与真实考试相同，让考试当天就像平日练习。
考试准备度分数
一个由 0 至 100 的分数，告诉你何时可以预约考试。达到 80 分即受合格保证保障。
800 张记忆卡 + 间隔重复
每项考试 800 张记忆卡，每个主题一副，在你快要忘记前重新出现。每天五分钟，所有数字都记得牢。
60 份详尽重点笔记
每项考试 60 份重点笔记，按主题划分，每份都详细讲解：核心概念、考试例题详解、考官常设的陷阱及快速重温。注册账户即可免费阅读第一套笔记。
心智图
一个画面纵览整个考试：所有主题及其下的重点。
样题及答案
以下是上方免费测验的题目及答案。建议先做题，答错的题目印象更深。
1. 哪个机构是期交所参与者交易规则及操守的前线监管机构？
2. 根据《证券及期货条例》附表 5，「期货合约交易」是：
3. 一家香港公司替客户执行在海外交易所上市的期货合约买卖盘。根据《证券及期货条例》，这属于：
4. 受雇于持牌法团并进行受规管活动（Regulated Activity）的个人必须：
5. 一间认可机构（银行）在香港进行第 2 类活动。它在《证券及期货条例》下的身分是：
6. 根据《客户款项规则》（Client Money Rules），持牌法团收到的客户款项必须：
7. 一间期货经纪行想动用客户的证券以支持公司本身的借款。根据《客户证券规则》（Client Securities Rules），这是：
8. 持牌法团为零售客户开立期货买卖账户前，必须：
9. 持牌法团怀疑客户的交易涉及洗黑钱。它必须：
10. 期货合约单据必须于以下时间寄给客户：
11. 根据《证券及期货（合约限额及须申报持仓）规则》，持仓达到须申报水平的期货持仓者必须：
12. 经香港期货结算有限公司结算的期交所期货初始保证金（Initial Margin）是：
13. 恒生指数期货合约以何种方式结算？
14. 根据香港的场外衍生工具汇报制度，订明人士必须将订明场外衍生工具交易汇报予：
15. 两名订明人士之间属结算强制范围内的订明场外衍生工具交易必须：
取得完整的 卷三 备试内容
Premium 月费
- 自选一份试卷：HKSI全部 17 份试卷中的任何一份
- 每项考试 3,000 道练习题 + 6 套完整模拟考试
- 每项考试 800 张记忆卡 + 60 份重点笔记，按主题编排，另附心智图
- 间隔重复 + 错题库
- 准备度分数及详细报告
- 视频课程（陆续推出）
- 使用期间内容持续更新
- 5 份赠品：重点数字表、公式表、复习计划等
- 合格保证：完成备试，合格或退还 100%
每月自动续订，直至你取消。在账户中按两下即可取消；已付费的月份完结前仍可继续使用。没有最短合约期。
Premium 年费
- 自选一份试卷：HKSI全部 17 份试卷中的任何一份
- 每项考试 3,000 道练习题 + 6 套完整模拟考试
- 每项考试 800 张记忆卡 + 60 份重点笔记，按主题编排，另附心智图
- 间隔重复 + 错题库
- 准备度分数及详细报告
- 视频课程（陆续推出）
- 使用期间内容持续更新
- 5 份赠品：重点数字表、公式表、复习计划等
- 合格保证：完成备试，合格或退还 100%
每年自动续订一次，直至你取消。每次续订前我们都会发邮箱通知你。可随时在账户中取消；已付费的年度完结前仍可继续使用。
卷三 考试常见问题
卷三 考试有多少题？
40条多项选择题，限时60分钟。形式：闭卷、机考。
卷三 考试要多少分才合格？
70%.
卷三 考试费用是多少？
香港考区费用为HK$2,000（海外 Prometric 考试中心为HK$2,450）。费用或会调整，报名前请向香港证券及投资学会（HKSI Institute）核实。
卷三 考试提供哪些语言？
英文或繁体中文。
在哪里参加 卷三 考试？
香港证券及投资学会（HKSI Institute）设于香港的电脑化考试中心，或香港以外的 Prometric 考试中心。
这份 卷三 模拟考免费吗？
是。本页的 15 题模拟考完全免费，每题附解说，毋须注册。注册免费账户更可阅读第一个主题的完整笔记。卷三 完整备试属 Premium，此卷每月 HK$1,147。
Premium 卷三 备试包含什么？
3,000 道按主题编排的练习题（规管架构：450；发牌及注册：425；客户证券及款项：425；业务操守：425；备存纪录及汇报：425；期货买卖及交收：425；场外衍生工具交易、汇报及结算：425）、6 套每套 50 题的完整限时模拟考、800 张记忆卡及分布于全部 7 个主题的 60 份重点笔记，另有错题库及准备度分数。
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HKSI 卷五：机构融资规例
第6类（就机构融资提供意见）负责人员的规例试卷，须连同卷一、卷七及卷十一一并应考。内容涵盖香港的机构融资监管框架及操守规则、在联交所上市、《公司收购、合并及股份回购守则》及股份回购，以及供股、可转换证券及股份计划。
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第9类（资产管理）负责人员的规例试卷，须连同卷一、卷七及卷十二一并应考。内容涵盖一般监管框架、后勤部门合规责任、证监会的资产管理守则，以及市场失当行为。
考试详情摘录自2026年10月所载的官方考生信息。香港证券及投资学会（HKSI Institute）会调整考试形式及费用，报考前请向香港证券及投资学会（HKSI Institute）核实。HKSIMock与香港证券及投资学会及证监会（SFC）并无任何关联。