按牌照类型划分的试卷（代表）
| 受规管活动 | 常用试卷 |
|---|---|
| 第 1 类证券交易 | 卷一、卷七及卷八 |
| 第 6 类就机构融资提供意见 | 卷一、卷七及卷八 |
| 第 8 类证券保证金融资 | 卷一、卷七及卷八 |
| 第 2 类期货合约交易 | 卷一、卷七及卷九 |
| 第 5 类就期货合约提供意见 | 卷一、卷七及卷九 |
| 第 4 类就证券提供意见 | 卷一、卷七及卷十一 |
| 第 9 类资产管理 | 卷一、卷七及卷十二 |
| 第 10 类提供信贷评级服务 | 卷一、卷七及卷十 |
| 第 13 类为证监会认可基金提供保管人服务 | 卷一、卷七及卷十九 |
负责人员
负责人员在代表试卷以外须另考一份规例试卷：第 1、4 及 8 类考卷二；第 2 及 5 类考卷三；第 6 类考卷五；第 9 类考卷六；第 10 类考卷四；第 13 类考卷十八。请查阅证监会的《胜任能力的指引》以确认你的具体情况。
考试格式一览
| 试卷 | 题数／时间 | 费用（香港） |
|---|---|---|
| 卷一 | 60 题，90 分钟 | HK$1,800 |
| 卷七 | 60 题，90 分钟 | HK$1,620 |
| 卷八、卷九、卷十、卷十二 | 40 题，60 分钟 | HK$1,620 |
| 卷十一 | 40 题，90 分钟 | HK$1,620 |
| 卷二至卷六、卷十五至卷十九 | 40 题，60 分钟 | HK$2,000 |
保荐人及收购工作
从事首次公开招股保荐人工作的第 6 类公司，监督该工作的负责人员须考卷十五，从事该工作的代表须考卷十六。任何就《收购守则》及股份回购的事宜提供意见的人士均须考卷十七，除非获得豁免。
豁免
部分考生因认可的行业资格或相关经验而获豁免考卷七或活动试卷。证监会的《胜任能力的指引》订明有关规则；报名前请向你所在的合规团队查询。
常见问题
HKSI各卷的合格分数是多少？
每卷70%。
我可以用中文应考HKSI考试吗？
可以。报名时可选择英文或繁体中文。
我应该先考哪一卷？
大部分人都会由卷一开始，因为该卷所涵盖的法规会在所有其他卷中出现。
银行职员需要考HKSI的试卷吗？
需要。注册机构的有关人士须符合相同的胜任能力规定，一般透过相同的试卷达致。
官方资料来源
以下资格的模拟测试
HKSI 卷一：基本证券及期货规例
几乎所有证监会持牌代表均须通过的规例试卷。
HKSI 卷七：金融市场
大部分代表连同卷一一并应考的市场试卷。
HKSI 卷八：证券
第1类（证券交易）、第4类（就证券提供意见）及第8类代表的试卷。
HKSI 卷九：衍生工具
第2类（期货合约交易）及第5类（就期货合约提供意见）代表的试卷。
HKSI 卷十二：资产管理
第9类（资产管理）代表的试卷。
HKSI 卷十一：机构融资
第6类（就机构融资提供意见）代表及负责人员的试卷，须连同卷一及卷七一并应考。内容涵盖机构融资行业、会计及财务报表分析、机构融资原则、股本及债务融资、业务估值，以及合并与收购。
HKSI 卷二：证券规例
第1类（证券交易）、第4类（就证券提供意见）及第8类（证券保证金融资）持牌法团负责人员的试卷，须连同卷一、卷七及卷八一并应考。内容涵盖《证券及期货条例》监管框架、附属法例、《操守准则》及监督、在香港联合交易所的买卖、其他证券活动、期权及场外衍生工具，以及市场失当行为。
HKSI 卷十五：保荐人（主要人员）
LE 卷十五是负责人员试卷，适用于监督第6类受规管活动下保荐人工作（IPO保荐）的持牌人士。课程范围与卷十六相同，但侧重负责人员的角度：监督交易团队、保荐人责任，以及在保荐人制度、《上市规则》、IPO程序及尽职审查方面的判断。
HKSI 卷十六：保荐人（代表）
从事保荐人工作（即第6类就机构融资提供意见）的代表及相关人士就香港IPO的试卷。
HKSI 卷十七：公司收购及股份回购规例
此试卷适用于从事或就证监会《公司收购、合并及股份回购守则》及股份回购项下事务提供意见的第6类持牌人士。
本指南仅属一般信息，于2026年10月核实，并非法律意见。香港证券及投资学会的规则或会变动；申请前请先向香港证券及投资学会核实。
