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免費模擬試 / Paper 6
最後更新： 2026年10月

HKSI 卷六中文模擬試題：免費題庫及詳細解說

HKSI 卷六「資產管理規例」是第 9 類（資產管理）負責人員（Responsible Officer, RO）的規例試卷，須連同卷一、卷七及卷十二應考，涵蓋整體規管架構、後勤辦公室合規責任、證監會的資產管理守則及市場失當行為。

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HKSI Paper 6 考試概覽

HKSI 卷六「資產管理規例」是第 9 類（資產管理）負責人員（Responsible Officer, RO）的規例試卷，須連同卷一、卷七及卷十二應考，涵蓋整體規管架構、後勤辦公室合規責任、證監會的資產管理守則及市場失當行為。

題數40 道多項選擇題
考試時間60 分鐘
合格分數70%
考試費用香港應考 HK$2,000（海外 Prometric 考場 HK$2,450）
應考地點香港：證券及投資學會電腦考試中心；海外：Prometric 考場
語言可選擇以英文或繁體中文應考。

HKSI Paper 6 考甚麼

  • 整體規管架構
  • 後勤辦公室合規
  • 資產管理規例
  • 失當行為

HKSI Paper 6 記憶卡

按一下卡片查看答案。Premium 會員可使用本卷全部記憶卡，並以間隔重複溫習。

如何一次考過 HKSI Paper 6

  • 60 分鐘答 40 題，每題約 90 秒。
  • 合格要 70%，即 40 題答對 28 題，最多只可錯 12 題。
  • 分清各監管機構的職能：本卷經常涉及證監會、金管局、積金局及保監局的職責重疊。
  • 記住關鍵數字：REIT 分派 90%、REIT 借款上限 50%、《單位信託守則》單一發行人限額 10%、紀錄保存 7 年、投資者賠償基金上限 HK$500,000。

HKSI Paper 6 樣題及答案

以下是上方模擬試的題目。建議先做題，答錯的題目印象更深。

1. 根據《證券及期貨條例》附表 5，資產管理（第 9 類）受規管活動（Regulated Activity）是指：
答案: 為另一人管理證券或期貨合約組合以收取報酬. 第 9 類涵蓋為他人管理證券及／或期貨合約組合以收取報酬。買賣屬第 1 類，提供意見屬第 4 及 5 類，自動化交易服務屬第 7 類。
2. 強積金（MPF）中介人如屬獲授權保險公司並銷售強積金基金，其前線監管機構是：
答案: 積金局. 強積金中介人的前線監管分工：證監會監管證券中介人，金管局監管銀行，保監局監管保險公司。積金局則監管強積金計劃及受託人。
3. 持牌資產管理公司向一名已表示需要穩定收入、無法承受本金虧損的退休客戶，推薦一款複雜高風險的結構性產品。該公司違反了《操守準則》（Code of Conduct）哪項規定？
答案: 建議須適合客戶的個人情況. 根據《操守準則》，向客戶作出的建議須顧及其財務狀況、投資經驗及目標，在所有情況下均屬適合及合理。
4. 根據《管理、監督及內部監控指引》（ICG），確保持牌法團（Licensed Corporation）遵守監管規定的首要責任在於：
答案: 證監會. 指引訂明，高級管理層負有建立及維持健全內部監控及合規制度的首要責任。合規主任只是支援高級管理層，並不會取代此責任。
5. 持牌資產管理公司為全權委託客戶持有現金。根據《客戶款項規則》，該筆現金必須：
答案: 投資於證監會認可的短期存款. 《客戶款項規則》規定客戶款項必須存入香港認可機構的指定信託帳戶，與持牌法團本身的款項分開保管。
6. 基金經理的全權委託組合持有一家香港上市公司的股份。經理於星期一買入更多股份，令基金持股由 4% 增至 6%。根據《證券及期貨條例》第 XV 部，須作出披露：
答案: 於買入後 1 個營業日內. 《證券及期貨條例》第 XV 部訂明大股東門檻為 5%。持股一旦跨越門檻，須於 3 個營業日內通知聯交所及上市公司。
7. 如持牌法團違約而客戶因客戶款項失蹤而蒙受損失，投資者賠償基金（Investor Compensation Fund）每名投資者的最高賠償額為：
答案: HK$500,000. 投資者賠償基金就持牌中介人違約所引致涉及證券或期貨合約的損失，向每名個人投資者賠償最多 HK$500,000。
8. 根據《證券及期貨（場外衍生工具交易——匯報及備存紀錄責任）規則》，指明場外衍生工具交易須向以下機構匯報：
答案: 金管局營運的香港交易資料庫. 指明場外衍生工具交易須向金管局營運的香港交易資料庫匯報，該資料庫備存已匯報交易的紀錄。
9. 根據《單位信託及互惠基金守則》，證監會認可基金持有單一實體發行的證券，一般不得超過：
答案: 其資產淨值的 10%. 《單位信託守則》第 7 章限制計劃對單一實體所發行證券的投資不得超過其總資產淨值的 10%，指數追蹤基金等設有特定例外情況。
10. 香港房地產投資信託基金（REIT）每年至少須向單位持有人分派：
答案: 其淨收入的 90%. 《房地產投資信託基金守則》規定 REIT 每年至少分派 90% 淨收入。REIT 亦須經證監會認可、在聯交所上市，並將借款維持在總資產值的 50% 以內。
11. 基金經理想為基金 A 買入證券，方法是從同一公司管理的基金 B 沽出該等證券。根據《基金經理操守準則》，這種交叉盤（cross trade）：
答案: 只可在符合兩名客戶最佳利益、按現行市價以公平交易條款進行並記錄原因的情況下進行. 《基金經理操守準則》只允許在交叉盤符合兩名客戶的最佳利益及投資目標、按公平交易條款以現行市價執行並記錄原因時，方可於客戶帳戶之間進行。
12. 以下哪項有關香港開放式基金公司（OFC）的陳述是正確的？
答案: 它只可由認可銀行設立. OFC 受《證券及期貨條例》第 IVA 部及《OFC 規則》規管。股東享有限責任，基金必須由第 9 類持牌經理管理，並須委聘託管人。
13. 基金經理獲任職上市公司公司秘書的朋友告知，該公司明日將公布盈利警告。經理在公布前沽出基金持有的該公司全部股份。這屬於：
答案: 虛假交易. 在管有內幕消息（並非普遍為人知悉、相當可能會大幅影響股價的具體消息）的情況下進行交易，而消息來自關連人士，即屬《證券及期貨條例》第 XIII 及 XIV 部下的內幕交易。為客戶行事並非抗辯理由。
14. 根據《證券及期貨條例》第 XIV 部，內幕交易作為刑事罪行的最高監禁刑期為：
答案: 10 年. 第 XIV 部下的刑事市場失當行為最高可判監禁 10 年及罰款最高 HK$10 million。市場失當行為審裁處的民事法律程序不能導致監禁。
15. 海外基金經理刊登廣告，邀請香港公眾投資於其未經證監會認可的基金。根據《證券及期貨條例》第 103 條，這：
答案: 屬罪行，除非證監會認可該廣告或適用豁免（例如只向專業投資者作出要約）. 《證券及期貨條例》第 103 條訂明，除非證監會已認可或適用豁免（例如只向專業投資者作出要約），否則向香港公眾發出廣告或邀請投資於集體投資計劃即屬罪行。

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常見問題

HKSI Paper 6 有多少題？

40 道多項選擇題。考試時間：60 分鐘。

HKSI Paper 6 要多少分才合格？

70%。

HKSI Paper 6 考試費用是多少？

香港應考 HK$2,000（海外 Prometric 考場 HK$2,450）。費用或會變動，請以證券及投資學會公布為準。

HKSI Paper 6 可以用中文應考嗎？

可以。考生可選擇以英文或繁體中文應考。

這份 Paper 6 模擬試免費嗎？

是。本頁的 15 道題完全免費，附解說，毋須註冊。

Paper 6 其他語言版本

本站為獨立備試服務，與香港證券及投資學會、證監會及 Prometric 並無聯繫。考試資料摘錄自學會公開資訊（2026年10月），報考前請向學會確認。

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