HKSI 卷十六中文模擬試題：免費題庫及詳細解說
HKSI 卷十六「保薦人（代表）」是為從事保薦人工作（即第 6 類就企業融資提供意見）的持牌代表及相關人士而設的試卷，涵蓋香港首次公開招股（IPO）的保薦人監管制度、《上市規則》及 IPO 程序、承接委聘及上市申請、盡職審查，以及招股章程刊發後的事宜。
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HKSI Paper 16 考試概覽
HKSI 卷十六「保薦人（代表）」是為從事保薦人工作（即第 6 類就企業融資提供意見）的持牌代表及相關人士而設的試卷，涵蓋香港首次公開招股（IPO）的保薦人監管制度、《上市規則》及 IPO 程序、承接委聘及上市申請、盡職審查，以及招股章程刊發後的事宜。
| 題數 | 40 道多項選擇題 |
|---|---|
| 考試時間 | 60 分鐘 |
| 合格分數 | 70% |
| 考試費用 | 香港應考 HK$2,000（海外 Prometric 考場 HK$2,450） |
| 應考地點 | 香港：證券及投資學會電腦考試中心；海外：Prometric 考場 |
| 語言 | 可選擇以英文或繁體中文應考。 |
HKSI Paper 16 考甚麼
- 一般監管框架
- 《上市規則》及 IPO 程序
- 籌備 IPO 委聘
- 籌備上市申請
- 盡職審查
- 招股章程刊發後
HKSI Paper 16 記憶卡
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如何一次考過 HKSI Paper 16
- 60 分鐘答 40 題，每題約 90 秒，只要保持節奏便相當充裕。
- 合格要 70%，即 40 題答對 28 題，最多可錯 12 題。
- 主板三項財務測試要一併記熟：選項最愛調換市值及收益數字。
- 盡職審查的答案關鍵在於專業懷疑態度：要以證據印證，而非照單全收管理層的說法。
HKSI Paper 16 樣題及答案
以下是上方模擬試的題目。建議先做題，答錯的題目印象更深。
1. 在香港，為 IPO 提供保薦人服務即屬就企業融資提供意見，屬於哪類受規管活動？
2. 香港上市保薦人的核心操守規定載於：
3. 某股東持有上市法團 29% 表決權，再購入 2%。根據《收購守則》，該股東：
4. 根據主板盈利測試，上市申請人須有至少多少合計盈利？
5. 某公司以介紹方式在主板上市，意思是：
6. 上市時，主板新申請人一般須至少有多少名股東？
7. 保薦人就其 IPO 委聘審批及盡職審查工作，須保存紀錄至少：
8. 某持牌法團獲委任為 IPO 保薦人。根據《操守準則》第 17 段，其必須：
9. 主板上市申請人須於以下期限前委任至少一名保薦人：
10. 某保薦人的母公司於上市申請人持有重大股權。該保薦人應：
11. 在保薦人盡職審查中，專業懷疑態度（professional scepticism）指保薦人應：
12. 上市文件的核證（verification）涉及：
13. 上市文件載有獨立專家的估值。保薦人在依賴該估值前，應：
14. 上市後，新上市發行人須委任合規顧問（compliance adviser），以：
15. 證監會就保薦人工作失當懲處持牌法團時，可處的最高罰款為：
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常見問題
HKSI Paper 16 有多少題？
40 道多項選擇題。考試時間：60 分鐘。
HKSI Paper 16 要多少分才合格？
70%。
HKSI Paper 16 考試費用是多少？
香港應考 HK$2,000（海外 Prometric 考場 HK$2,450）。費用或會變動，請以證券及投資學會公布為準。
HKSI Paper 16 可以用中文應考嗎？
可以。考生可選擇以英文或繁體中文應考。
這份 Paper 16 模擬試免費嗎？
是。本頁的 15 道題完全免費，附解說，毋須註冊。
Paper 16 其他語言版本
本站為獨立備試服務，與香港證券及投資學會、證監會及 Prometric 並無聯繫。考試資料摘錄自學會公開資訊（2026年10月），報考前請向學會確認。